Kostenloser Download: Muster-Auditplan

15 Aug

Auditplan nach ISO 19011:2011

Kapitel 6.3.2 der ISO 19011:2011 Leitfaden zur Erstellung von Managementsystemen fordert vom Auditteamleiter die Erstellung eines Auditplans, der Audittätigkeiten koordiniert.

Zu berücksichtigende Aspekte

  • Der Auditplan sollte den Umfang und die Komplexität des Audits widerspiegeln.
  • Bei der Aufstellung des Auditplans sollte sich der Auditteamleiter im Klaren sein über geeignete Stichprobenverfahren, über die Kompetenz der Auditteam-Mitglieder sowie über die Risiken für die Organisation, die durch das Audit entstehen.
  • Bei kombinierten Audits ist besonderes Augenmerk auf die Wechselwirkung zwischen den Prozessen und konkurrierenden Zielen verschiedener Managementsysteme zu legen.
  • Der Umfang und die Inhalte des Auditplans können variieren je nach Erfordernissen (z. B. Erstaudit, Folgeaudit oder internes bzw. externes Audit).
  • Der Auditplan sollte flexibel sein, um Änderungen im Auditverlauf zu gestatten.

Inhalt des Auditplans

Der Auditplan sollte Folgendes enthalten oder sich darauf beziehen:

  • Auditumfang, Auditziele, Auditkriterien und alle relevanten Referenzdokumente;
  • Auditumfang, einschließlich der Festlegung der zu auditierenden Organisationseinheiten und Prozesse;
  • Termine und Standorte, vorgesehener Zeitpunkt und Dauer für Audittätigkeiten sowie für Besprechungen;
  • die verwendete Auditmethode, einschließlich des Umfangs, innerhalb dessen die Stichprobennahme beim Audit erforderlich ist, um hinreichend Auditnachweise zu erzielen;
  • Rollen und Verantwortlichkeiten der Auditteammitglieder, einschließlich der Betreuer und Beobachter.
  • Der Auditplan kann vom Auditauftraggeber geprüft und angenommen werden und er sollte der auditierten Organisation in einem angemessenen Zeitraum vor dem Audit (z. B. 2–3 Wochen) vorgestellt werden.

Muster-Auditplan nach ISO 19011:2011

Das Muster entstammt der bei der TÜV Media erschienenen Fachbroschüre „Die ISO 19011:2011 – Audits erfolgreich vorbereiten und durchführen